Почерковедческая экспертиза
Исследование почерка и подписей 1.1
Задачи, решаемые экспертом-почерковедом, подразделяются на 3 основные группы: идентификационные, диагностические, классификационные.
Задачи, решаемые в рамках индивидуальной идентификации:
- установление наличия или отсутствия тождества конкретного исполнителя рукописи (подписи);
- установление выполнения одним и тем же, либо разными лицами нескольких различных текстов, подписей, отдельных фрагментов текста, текста и краткой записи (например, дописки), текста и подписи;
- установление групповой принадлежности лица, исполнившего рукопись (по степени выработанности, степени совершенства системы движений, других общих признаков почерка).
Задачи, решаемые в рамках диагностического исследования:
установление факта наличия или отсутствия необычности письма; характера необычности: постоянный или временный;
установление группы естественных (не связанных с намеренным изменением) либо искусственных (связанных с ним) факторов необычности письма;
установлении группы естественных внутренних (стресс, болезнь, алкогольное опьянение, возрастные изменения) или внешних (необычные поза, материал письма, либо пишущий прибор; выполнение рукописи без очков, влияние холодовых нагрузок) необычных факторов;
установление группы искусственных факторов (подражание печатному шрифту, прописям, маловыработанному почерку, почерку или подписи другого лица, изменение общих либо общих и частных признаков; выполнение подписи с намеренным искажением (автоподлог); перемена привычно пишущей руки; так называемое компетентное изменение);
установление конкретного «сбивающего» фактора.
Классификационные задачи:
установление пола и возраста исполнителя текста большого и среднего объема, выполненного в обычных (неизмененных) условиях.
Объекты экспертизы:
рукописный текст;
краткие записи (буквенные, цифровые);
подписи.
Рекомендуемые вопросы:
Кем, Ивановым И.И. или другим лицом, выполнен текст расписки от 15.12.2011?
Кем именно, П., С. или другим лицом, выполнен текст письма, начинающийся и заканчивающийся словами «Директору...», «...чего-нибудь не случилось»?
Кем, самим И. или другим лицом, выполнена подпись от его имени, расположенная в завещании от 12.03.2014?
Кем, самим И. или другим лицом, выполнена заверительная запись «Иванов Иван Иванович», расположенная в нижней части завещания от 23.04.2013?
Одним или разными лицами выполнены два письма, соответственно начинающиеся и заканчивающиеся словами: «Уважаемый товарищ директор...» и «...доброжелатели»; «Довожу до Вашего сведения...» и «...все сообщенное мной верно»?
Одним или разными лицами выполнены основной текст расписки от 12.2015 на сумму один миллион рублей и заключительная запись «Указанную сумму обязуюсь вернуть полностью к 01.12.2016»?
Одним или разными лицами выполнены основной текст расходного кассового ордера № 124 от 12.12.2015 и дописанные слова и цифры: (указать содержание)?
Одним ли лицом выполнены подписи от имени вымышленного лица Петрова П.П., расположенные в графах №№ 1,2 ведомостей на получение зарплаты за май-октябрь 2013?
Не выполнен ли текст письма, начинающегося словами «Привет Дмитрий...», намеренно измененным почерком?
Выполнена ли подпись от имени Иванова И.И. в завещании от 07.10.2014 с подражанием подлинной подписи?
Не выполнена ли подпись от имени Иванова И.И. в договоре купли-продажи квартиры от 05.01.04 самим Ивановым И.И. с намеренным искажением своей подписи (с автоподлогом)?
Выполнена ли подпись от имени Иванова И.И. в долговой расписке, датированной 23.02.2013, в состоянии алкогольного опьянения?
Не выполнен ли текст расписки и подпись от имени Иванова И.И. в обязательстве переоформления земельного участка от 22.02.2015 в каких-либо необычных условиях?
Лицом какого пола (возраста) выполнен текст письма, начинающегося словами «Директору предприятия…» и заканчивающегося словами «...Ваши сотрудники»?
Требования к материалам
Для решения почерковедческих задач представляются:
- исследуемые документы (на экспертизу могут представляться подлинники исследуемых документов либо их копии. Копии документов принимаются к производству только в том случае, если в проставлении (определении) о назначении экспертизы указано о физической невозможности представления оригиналов этих документов. Если же подлинник можно представить, то не следует ограничиваться копией, так как решение вопроса по копиям может быть затруднительным. По возможности копия должна быть хорошего качества);
- образцы почерка и подписи: свободные, экспериментальные и условно-свободные.
Свободные образцы почерка, подписей - это тексты, записи, подписи, выполненные определенным лицом до возникновения данного дела и вне связи с ним, т.е. когда исполнитель не предполагал, что они могут быть использованы в качестве сравнительного материала при производстве экспертизы. Свободными образцами могут служить тексты, подписи, относящиеся к служебной переписке, автобиографии, собственноручно заполненные анкеты, заявления, личные письма, подписи в учредительных, приватизационных документах, в удостоверениях, в заявлениях в паспортный стол, в платежных ведомостях, кассовых ордерах, в пенсионных делах, в пенсионных ведомостях и других документах.
Свободные образцы почерка (подписи) должны соответствовать исследуемому тексту (подписи) по:
- письменности и языку;
- времени написания;
- содержанию и целевому назначению. Например, если на экспертизу направляются расходные кассовые ордера, то в качестве свободных образцов желательно иметь тексты, расположенные в бланках расходных кассовых ордеров;
- материалу письма. Очень важно, чтобы образцы были выполнены тем же пишущим прибором (ручка, карандаш и т. п.) и на такой же бумаге, что и исследуемый документ;
- способу исполнения. Если исследуемый текст выполнен с подражанием какому-либо шрифту (печатному, чертежному и т. д.) или предполагается, что он выполнен левой рукой, то желательно разыскать свободные образцы, выполненные таким же способом;
- условиям выполнения документа. Если исследуемый документ выполнялся в каких-то определенных условиях (например, стоя), то желательно найти образцы, выполненные в аналогичных условиях;
- состоянию пишущего. Если исследуемый документ выполнялся в каком-то необычном состоянии (например, во время болезни руки или глаз), желательно, чтобы образцы были исполнены в таком же состоянии;
- темпу письма. Данное требование обусловлено тем, что при изменении темпа письма происходят значительные изменения признаков почерка пишущего. В качестве свободных образцов почерка, выполненных в быстром темпе, могут быть представлены конспекты лекций, наспех написанные черновые записи, в медленном темпе – официальные документы: заявления, автобиографии, личные листки по учету кадров и т. п.
Экспериментальные образцы почерка, подписей - это такие тексты, записи, подписи, которые выполняются специально для проведения экспертизы в условиях, максимально приближенных к тем, в которых (как предполагается) выполнялся исследуемый текст, подпись (аналогичное содержание, аналогичные пишущий прибор и бумага, аналогичные условия и способ выполнения).
Условно-свободные образцы почерка, подписей - это тексты, записи, подписи в документах, которые выполнены после возникновения дела, но не специально для проведения экспертизы. К ним относятся документы по делу (исковые заявления, объяснения, ходатайства, замечания, жалобы, протоколы допросов) и другие рукописи, выполненные во время ведения дела. В редких случаях, когда экспертиза должна быть проведена только по условно-свободным образцам (если не обнаружены свободные образцы, а отобрать экспериментальные невозможно), эксперта ставят в известность о причине невозможности представления иных образцов, что оговаривается в постановлении (определении).
При исследовании текстов необходимо представлять образцы почерка предполагаемого исполнителя:
Свободные – в виде текстов - не менее чем на 5 - 10 листах. При небольшом объеме этих текстов или значительной вариационности признаков исследуемого почерка количество листов должно быть увеличено до 20; при предположении о намеренном изменении почерка их должно быть еще больше (30 – 40).
Экспериментальные - на 5 – 10 листах (при отборе необходимо соблюдать правила, изложенные выше).
При исследовании цифровых записей эксперту должны быть представлены свободные и экспериментальные образцы цифрового и буквенного письма. Свободных образцов цифрового письма должно быть не менее 8 – 10 листов на каждое лицо.
Цифровой текст для диктовки должен состоять не только из разрозненных цифр, но и обязательно из таких же, как исследуемые, записей. Если исследуемая запись содержит слова-«спутники»: 450 руб. 98 коп., 150 кг, то в образцах также должны быть эти записи со словами-«спутниками». Диктуя запись, состоящую из целых и дробных чисел, а также содержащую слова-«спутники», недопустимо указывать пишущему, как изобразить и где разместить дробные числа и слова-«спутники».
От каждого лица экспериментальные образцы должны быть отобраны на 10 – 15 листах таким образом, чтобы все записи были повторены несколько раз. Готовя сравнительный материал для экспертизы, полезно руководствоваться общим правилом, чем короче спорная запись, тем сложнее исследование и тем большее количество образцов письма необходимо.
При исследовании подписи необходимо представлять:
- образцы подписи и почерка того лица, от имени которого значится исследуемая подпись (если исследуемая подпись выполнена от имени вымышленного или неграмотного лица, то об этом надо обязательно сообщить эксперту, чтобы предупредить запрос образцов).
Свободные – в количестве 15 – 20 подписей, при выявлении различных вариантов исполнения подписей их количество увеличивается до 40 – 50; образцы обычного почерка этого лица представляются на 5 – 10 листах. При большом количестве подлежащих исследованию подписей число этих листов увеличивается до 15 – 20.
Образцы подписи должны содержать все варианты подписей данного лица: сокращенные, полные с инициалами, без них и т.п. Особое внимание надо уделить отысканию варианта, который наиболее сходен с исследуемой подписью. Это необходимо потому, что варианты подписи могут быть настолько различны, что невозможно даже провести сравнительное исследование. Обычно сходные варианты подписи удается найти в документах, аналогичных исследуемому.
Экспериментальные - выполненные на 5 – 7 листах бумаги либо на 25 – 30 бланках (на каждом листе по 7 -9 образцов); образцы почерка этого лица в виде произвольного текста, а также в виде записей его фамилии и инициалов на 5 – 10 листах;
- образцы почерка и подписи лица (лиц), подозреваемого в выполнении исследуемой подписи.
Свободные – в количестве 20 – 30 подписей, образцы их обычного почерка – на 5 – 10 листах (на каждое лицо).
Экспериментальные – в виде записей фамилий и инициалов лиц, от имени которых исполнены исследуемые подписи (5 – 10 листов на каждое лицо, на каждом листе 5 – 7 начертаний), а также образцы почерка указанных лиц в виде произвольного текста, выполненного на 3 – 5 листах. Кроме образцов почерка представляются и образцы подписи предполагаемого исполнителя, поскольку исполнитель нередко вносит признаки собственной подписи в подпись, выполненную от имени другого лица.
Отбор образцов должен начинаться с предложения предполагаемому исполнителю расписаться, как он умеет, за конкретное лицо. Если при этом будет заявлено о неумении расписаться за это лицо, следует предложить выполнить неоднократно записи фамилии и инициалов этого лица. Если в процессе осмотра будет выявлено, что исследуемые подписи (чаще всего от имени вымышленных лиц) выполнены искаженными движениями, предполагаемому исполнителю предлагается выполнить те или иные фамилии определенным способом. Если фамилии вымышленных лиц установить не удалось, образцы по буквенному составу должны соответствовать транскрипции исследуемых подписей.
В случае, когда предполагаемый исполнитель признает, что он выполнил исследуемую подпись, необходимо предложить ему исполнить образцы подписи по памяти, не предъявляя соответствующий документ.
При отборе образцов почерка, в том числе подписного, необходимо учитывать характер и целевое назначение исследуемого документа. Если он представляет стандартный типографский бланк, экспериментальные образцы почерка отбираются на таких же по типовой форме бланках либо на аналогичных им. При выборе бланка следует обратить внимание на необходимость соответствия характера и размера места, отведенного для нанесения текста или подписи. Если типографские бланки отсутствуют, образцы нужно отбирать на специально разграфленных и разлинованных под определенный документ листах бумаги.
Все образцы, направляемые на экспертизу, должны быть заверены лицом, назначившим экспертизу.
При предоставлении эксперту материалов дела (гражданского, арбитражного, административного, уголовного), содержащих документы с образцами почерка и подписи проверяемого лица, судом (следователем, дознавателем) должны быть указаны эти документы и номера листов дела на которых они расположены.